美国证券交易委员会如何保护你并防止另一种抑郁症
SEC做什么
证券交易委员会对美国股市保持信心。 这对美国经济的强劲运转至关重要。
它通过为美国公司的运作提供透明度来做到这一点。 它确保投资者可以获得关于企业盈利能力的准确信息。
这允许投资者确定公司股票的公平价格。 如果没有这种透明度，股市就会因为隐藏信息的出现而突然变化。 这种缺乏透明度是安然公司失败的原因。 不过，这并非证券交易委员会的失败之处。 安然只是撒谎了SEC的意见书。
委员会起诉像安然这样的罪犯。 它还惩罚内幕交易，故意操纵市场，在没有适当注册的情况下出售股票和债券 。
有人担心证交会在特朗普政府执政期间变得不那么有效。 2017年2月至9月，该机构共收到1.27亿美元的企业民事处罚案件15起。 这比2016年同期的43起案件中的7.02亿美元要低得多。
SEC组织
证券交易委员会有五名委员由美国总统任命。 他们得到全国18个办事处的3,100名工作人员的支持。
SEC有五个部门。 公司财务部审查公司备案要求。 它确保这些文件是完整和准确的。
这可以让投资者了解公司的健康状况。
交易和市场部门维持管理股票市场的标准。 它监督证券交易所和证券公司。 它还保持对行业自律组织的监督。 其中包括金融业监管局，市证券规则制定委员会和促进贸易结算的清算机构。 该司还监督证券投资者保护公司。 这是一家私人非盈利公司，在经纪公司破产的情况下为客户账户提供保险。
投资管理处负责管理投资管理公司，包括共同基金和可变年金。 它审查了根据2002年萨班斯 - 奥克斯利法案提交的文件。
执法司对违反证券法律法规进行调查和起诉。 它进行私人调查。 它可以使用正式的调查令来传唤证人作证并出示相关文件。 该部门向美国证券交易委员会提交其调查结果，该委员会允许其在联邦法院提起诉讼。 委员会经常通过法庭解决案件。
经济和风险分析部门向其他部门提供经济和风险分析。 它预测SEC的规则如何影响市场和经济。 它审查了市场的整体风险。 它提供了潜在的欺诈活动的早期识别。
美国证券交易委员会如何影响美国经济
美国证券交易委员会增加对美国股市的透明度和信任度 这就是为什么纽约证券交易所是世界上最复杂和最受欢迎的交易所的重要原因。 这种透明度对包括银行和法律公司在内的美国金融机构吸引了很多业务
这也使公司更容易发行首次公开发行 。 那时候他们的规模已经够大，需要出售股票来为下一阶段的发展提供资金。 上市的便利性有助于美国公司的发展速度比其他欠发达市场国家的规模更大，速度更快。
证券交易委员会专员是金融稳定监督委员会的成员。 多德 - 弗兰克华尔街改革法案在2008年金融危机后成立了理事会。 它在金融市场中寻找可能导致另一场危机的弱点。
证券交易委员会如何影响你
证券交易委员会通过让您购买股票，债券和共同基金更安全。 它不规范对冲基金或衍生品。 证券交易委员会提供大量信息来帮助您进行投资。
多德 - 弗兰克要求美国证券交易委员会研究一般美国投资者的金融素养。 它发现大多数投资者不了解市场或经济如何运作的基础知识。 它提出了改善投资者知识的方法。
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历史
1934年，国会设立SEC，在1929年股市崩盘后恢复公众对金融市场的信心。 第一任主席是约翰肯尼迪总统的父亲约瑟夫肯尼迪。
1934年证券交易法创建了SEC本身。 但是它不可能在1933年证券法中获得成功。它要求公共公司注册其股票销售。 这意味着他们必须确定主要持有人是谁。 在该法案出台之前，一小群人将持有大部分股票。 他们可以在没有人知道的情况下操纵市场。
1935年的公用事业控股公司法取消了持有公司两次以上的股份。 这意味着控股公司不能再掩盖公共事业公司所有权的交织。 该法案允许美国证券交易委员会将大型公用事业组合拆分为规模较小，地域性的公司。 它还创建了当地联邦委员会来管理公用事业费率。